公募基金发行动态月报2014年12月

　　货基市场募集火热，权益类基金加速发行

　　报告摘要：

　　2014年12月共有32只基金发行，单月发行只数较上月有所下降。从募集规模来看，随着12月A 股出现强势走势，基金的募集规模有所上升。12月发行基金募集总份额636.51亿份，有18只基金获得认购，单只基金平均募集份额为35.36亿份。

　　从新发行基金的机构上看，2014年 12月股混型基金的发行数量较多，而在临近年底资金面紧张的背景下，货币型基金成为募集规模主力军。32只新基金类型中，股票型基金9只、混合型基金11只、债券型基金6只、货币型基金5只，另外还有1只封闭式基金。

　　从新发行基金的细分类型上看，12月份股市表现强劲，偏股型基金的发行量亦有明显上升，在12月发行的偏股型基金中不乏并购重组、国企改革、无线互联等关注度较高的主题基金。新发的债券型基金以纯债基金为主。此外，新发的指数基金大多为ETF基金。

　　根据证监会网站信息公示，简易程序中，12月以来证监会审批通过35只新基金。其中，首只地域指数基金---东吴苏州率先指数基金和投资全球互联网主题的嘉实全球互联网股票值得关注。近期新上报基金中，聚焦企业变革主题的嘉实企业变革股票型基金和投资物联网主题的华安互联网主题股票颇具特色，值得关注。常规程序中，12月以来证监会审批通过6只新基金，其中以获取绝对收益为目标的泰达宏利绝对收益策略定期混合基金值得关注。近期上报的6只基金数量中有5只为分级指数基金，投资标的又以行业主题指数为主。

　　一、基金市场规模变化

　　截至2014年12月31日，基金市场总共有1895只基金，资产净值45472.04亿元。12月基金数量增加35只，资产净值增加5548.58亿元。其中股票型基金699只，资产净值13085.25亿元，在全部基金资产净值中占比28.78%；混合型基金345只，资产净值5649.39亿元，在全部基金资产净值中占比12.42%；债券型基金514只，资产净值4239.74亿元，在全部基金资产净值中占比9.32%；货币型基金171只，资产净值20826.66亿元，在全部基金资产净值中占比45.80%；QDII型基金88只，资产净值482.66亿元，在全部基金资产净值中占比1.06%。

　　二、12月新基金发行概况

　　1、新基金发行规模情况

　　2014年12月共有32只基金发行，单月发行只数较上月有所下降。从募集规模来看，随着12月A 股出现强势走势，基金的募集规模有所上升。12月发行基金募集总份额636.51亿份，有18只基金获得认购，单只基金平均募集份额为35.36亿份。

　　2、新基金发行结构情况

　　从新发行基金的结构上看，2014年12月股混型基金的发行数量较多，而在临近年底资金面紧张的背景下，货币型基金成为募集规模主力军。32只新基金类型中，股票型基金9只、混合型基金11只、债券型基金6只、货币型基金5只，另外还有1只封闭式基金。

　　从募集份额来看，股票型基金募集份额79.55亿份，占12月总募集份额的12.50%；混合型基金募集份额126.94亿份，占12月总募集份额的19.94%；债券型基金募集份额15.21亿份，占12月总募集份额的2.39%；货币型基金募集份额414.81亿份，占12月总募集份额的65.17%。

　　3、新发行基金明细

　　从新发行基金的细分类型上看，12月份股市表现强劲，偏股型基金的发行量亦有明显上升，在12月发行的偏股型基金中不乏并购重组、国企改革、无线互联等关注度较高的主题基金。新发的债券型基金以纯债基金为主。此外，新发的指数基金大多为ETF基金。

　　表格1: 12月新发行基金明细情况

代码名称认购起始日期认购截止日期有效认购金额(亿元)投资类型000176.OF嘉实沪深300指数研究增强2014-12-042014-12-2413.61240656增强指数型基金000333.OF长城稳固收益债券A2014-12-312015-01-23——混合债券型基金(二级)000334.OF长城稳固收益债券C2014-12-312015-01-23——混合债券型基金(二级)000708.OF华安安享混合2014-12-292015-01-28——偏股混合型基金000717.OF融通转型三动力灵活配置混合2014-12-182015-01-14——偏股混合型基金000727.OF融通健康产业灵活配置混合2014-12-102014-12-239.749983421偏股混合型基金000867.OF华宝品质生活股票2014-12-222015-01-16——普通股票型基金000886.OF北信瑞丰无限互联主题灵活配置2014-12-082014-12-196.594887391偏股混合型基金000889.OF上投摩根纯债添利债券A2014-12-012014-12-197.151187483长期纯债型基金000890.OF上投摩根纯债添利债券C2014-12-012014-12-197.151187483长期纯债型基金000901.OF国开货币A2014-12-242015-01-09——货币式基金000902.OF国开货币B2014-12-242015-01-09——货币式基金000904.OF银华回报灵活配置定期开放混合2014-12-082014-12-094.962456748偏股混合型基金000907.OF农银红利日结货币A2014-12-032014-12-16155.7285488货币式基金000908.OF农银红利日结货币B2014-12-032014-12-16155.7285488货币式基金000909.OF鑫元合丰分级债券2014-12-082014-12-152.327142955长期纯债型基金000910.OF鑫元合丰分级债券A2014-12-102014-12-152.327142955长期纯债型基金000911.OF鑫元合丰分级债券B2014-12-082014-12-092.327142955长期纯债型基金000912.OF英大现金宝货币2014-12-012014-12-053.619614647货币式基金000914.OF中加纯债分级债券A2014-12-112014-12-155.731596911长期纯债型基金000915.OF中加纯债分级债券B2014-12-092014-12-155.731596911长期纯债型基金000916.OF前海开源股息率100强股票2014-12-182015-01-09——普通股票型基金000921.OF中邮现金驿站A2014-12-102014-12-162.50365464货币式基金000922.OF中邮现金驿站B2014-12-102014-12-162.50365464货币式基金000923.OF中邮现金驿站C2014-12-102014-12-162.50365464货币式基金000924.OF宝盈先进制造混合2014-12-012014-12-1242.55516898偏股混合型基金000925.OF汇添富外延增长主题股票2014-12-032014-12-0454.27563636普通股票型基金000928.OF中融国企改革混合2014-12-032014-12-126.404560001偏股混合型基金000931.OF国寿安保尊益信用纯债一年2014-12-292015-01-20——长期纯债型基金000935.OF浙商汇金转型成长2014-12-102014-12-2415.68483825偏股混合型基金000939.OF中银研究精选灵活配置混合2014-12-052014-12-1940.95332712偏股混合型基金000940.OF富国中小盘精选混合2014-12-252015-01-21——偏股混合型基金000948.OF华夏沪港通恒生ETF联接2014-12-092015-01-09——被动指数型基金000950.OF易方达沪深300非银行金融ETF联接2014-12-292015-01-23——被动指数型基金000963.OF兴业多策略混合2014-12-222015-01-19——偏股混合型基金159005.OF汇添富收益快钱货币A2014-12-152014-12-162.5293货币式基金159006.OF汇添富收益快钱货币B2014-12-152014-12-162.5293货币式基金159939.OF广发中证全指信息技术ETF2014-12-152014-12-26——被动指数型基金169102.OF东方红睿阳混合2014-12-222015-01-12——封闭式513600.OF南方恒指ETF2014-12-092014-12-172.8695被动指数型基金513660.OF华夏沪港通恒生ETF2014-12-092014-12-178.783155被动指数型基金519748.OF交银丰享收益债券C2014-12-222015-01-13——长期纯债型基金

　　数据来源：东方财富Choice数据、天天基金研究中心，截止日期：2014-12-31

　　4、新基金中的特色产品介绍

　　(1)汇添富外延增长主题(000925)---聚焦并购重组，掘金外延增长

　　并购重组将从根本上改变公司的资产价值、股权结构、治理结构，是一家上市公司价值变动的重要因素。因此，通过并购重组实现的企业价值的提升必将在反映在股价上。东方财富Choice数据显示，2009年以来并购重组事件的个数和总金额整体呈上升趋势，并购重组潮的规模日益扩大。受到技术进步、产业升级和政策助力三重因素的推动，并购重组概念的前景广阔。

　　本基金将以下四类上市公司定义为本基金关注的外延增长主题的上市公司，具体包括：1)并购重组已实施，并对公司的经营持续性产生影响的上市公司；2)已公告并购重组预案，在对其进行合法性、合理性和可行性分析后，判断其具备较强可操作性的上市公司；3)控股股东或者实际控制人发生变动，预期该变化对公司经营产生积极及正面影响的上市公司；4)在经济制度改革或国家产业政策发生重大变化的情况下，大股东或实际控制人对其有并购重组计划并公告的上市公司。

　　本基金首先在外延增长主题界定的范畴中，过滤掉明显不具备投资价值的股票。在初选股票库的基础上，本基金将结合定量评估、定性分析和估值分析来综合评估备选公司并购重组活动的价值，从中选择通过并购重组活动实现企业外延式增长的上市公司。

　　(2)前海开源股息率100强股票(000916)---模拟指数构建方式，量化投资高股息率绩优蓝筹股

　　股票的收益由股息收入和资本利得组成，股息收入是实现投资回报的重要形式，也是投资者衡量上市公司投资价值的重要指标。近年来，监管层不断发布关于上市公司分红的法律法规、管理办法，要求上市公司树立牢固的分红意识，督促上市公司规范和完善利润分配的内部决策程序和机制，增强现金分红的透明度，鼓励上市公司合理提高分红比例，充分说明了监管层对分红理念的肯定。

　　从1990年至2012年，标普500高股息组合的表现远超标普500指数的表现，反映出高股息股票的收益水平远超股票市场的平均收益水平。因此，高股息率投资策略能够为投资者获取巨大的超额收益。

　　本基金将仿照策略指数的编制方式，量化精选100只具有高盈利能力、高现金分红的上市公司股票作为股息率100强股票，等权重配置构建股票投资组合。在沪深 A 股上市公司发布完中期报告或年度报告后 60 个工作日内，基金管理人将对股息率 100 强股票和股票投资组合进行定期调整。

　　(3)北信瑞丰无限互联主题灵活配置混合(000845)---聚焦无限互联主题，自下而上选股

　　结合目前国内互联网产业及信息技术进步的未来发展趋势，本基金管理人界定的无限互联主题相关行业和公司包括如下三类：1、有独特商业模式、深刻影响人们生活方式的快速成长的互联网公司，包括云计算、大数据、O2O、网络游戏、物联网、车联网、可穿戴设备等；2、为互联网建设提供基础设施的软件、硬件设备等行业的公司，包括电子计算机整机制造、计算机网络设备制造、电子计算机外部设备制造、电子计算机应用产品制造、家用视听设备、通信传输设备制造、通信交换设备制造、通信终端设备制造、移动通信设备制造、软件产品、系统集成制造和软件信息服务等；3、使用互联网技术、互联网工具、互联网思维带动传统产业升级改造的优质上市公司，包括传媒/彩票、教育/医疗、旅游/休闲、商贸/物流、智慧城市/智能家居、卫星导航、互联网金融等。

　　无线互联主题所涵盖的行业多为国家政策大力扶植的新兴产业，具有巨大的发展空间。本基金的投资范围聚焦无线互联主题股票，80%以上的非现金资产投资于无限互联主题的上市公司证券。基于对无限互联主题上市公司的界定，本基金主要采取“自下而上”的选股策略，基于对上市公司成长性和估值水平的综合考量，使用定性与定量相结合的方法精选股票进行投资。

　　三、审核受理中的基金

　　根据证监会网站信息公示，简易程序中，12月以来证监会审批通过35只新基金。其中，首只地域指数基金---东吴苏州率先指数基金和投资全球互联网主题的嘉实全球互联网股票值得关注。近期新上报基金中，聚焦企业变革主题的嘉实企业变革股票型基金和投资物联网主题的华安互联网主题股票颇具特色，值得关注。

　　表格4: 基金募集申请核准进度公示表(简易程序)

序号基金管理人基金托管人申请事项受理决定申请材料接收日受理决定或者不予受理决定日146东吴江苏银行苏州率先指数基金2014/11/42014-11-17(受理)2014/12/26156嘉实中国银行逆向策略股票型2014/11/32014-11-19(受理)2014/12/26168嘉实招商银行全球互联网股票型(QDII)2014/11/182014-11-26(受理)2014/12/26177工银瑞信农业银行战略转型主题股票型2014/11/282014-12-5(受理)2014/12/26176中原英石兴业银行灵活配置混合型发起式基金2014/11/202014-12-1(受理)2014/12/24202华夏工商银行领先股票型2014/12/192014-12-25(受理)14富国招商银行两年期理财债券型2014/6/122014-6-17(受理)2014/12/18151广发基金中国银行广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金2014/11/62014-11-19(受理)2014/12/18152广发基金中国银行中证环保产业指数型发起式基金2014/11/62014-11-19(受理)2014/12/18153广发基金中国银行广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金2014/11/62014-11-19(受理)2014/12/18169民生加银平安银行新收益债券型2014/11/182014-11-26(受理)2014/12/18171华宝兴业中国银行稳健回报灵活配置混合型2014/11/252014-12-1(受理)2014/12/18211嘉实建设银行新消费股票型2014/12/182014-12-25(受理)212银河工商银行现代服务主体灵活配置混合型2014/12/182014-12-25(受理)158北信瑞丰华夏银行现金添利货币基金2014/11/132014-11-19(受理)2014/12/17209广发基金中国银行纳斯达克100交易型开放式指数基金(QDII)2014/12/172014-12-25(受理)210中银招商银行恒利半年定期开放债券型2014/12/172014-12-25(受理)203工银瑞信招商银行新金融股票型2014/12/162014-12-25(受理)204银华包商银行惠添益货币市场基金2014/12/162014-12-25(受理)205嘉实工商银行企业变革股票型2014/12/162014-12-25(受理)206华富建设银行旺财保本混合型2014/12/162014-12-25(受理)207建信光大银行信息产业股票型2014/12/162014-12-25(受理)208工银瑞信建设银行美丽城镇主题股票型2014/12/162014-12-25(受理)148景顺长城建设银行量化精选股票型2014/11/52014-11-19(受理)2014/12/15155景顺长城工商银行沪港深精选股票型(QDII)2014/11/52014-11-19(受理)2014/12/15160东方工商银行主题精选混合型2014/11/132014-11-24(受理)2014/12/15161中邮创业邮储银行中邮核心科技创新灵活配置混合型2014/11/132014-11-24(受理)2014/12/15162天弘国泰君安证券中证500指数型发起式基金2014/11/132014-11-24(受理)2014/12/15163天弘招商证券沪深300指数型发起式基金2014/11/132014-11-24(受理)2014/12/15166前海开源建设银行大安全核心精选灵活配置混合型2014/11/182014-11-26(受理)2014/12/15167华泰柏瑞中国银行创新动力灵活配置混合型2014/11/202014-11-26(受理)2014/12/15170长城中国银行环保主题灵活配置混合型2014/11/182014-11-26(受理)2014/12/15198建信广发证券睿盈灵活配置混合型2014/12/152014-12-23(受理)200嘉实中国银行先进制造股票型2014/12/152014-12-23(受理)201华安建设银行物联网主题股票型2014/12/152014-12-23(受理)196国投瑞银渤海银行新动力灵活配置混合型2014/12/122014-12-17(受理)197泰达宏利中国银行改革动力量化策略灵活配置混合型2014/12/122014-12-17(受理)199浦银安盛交通银行增长动力灵活配置混合型2014/12/122014-12-23(受理)133国寿安保工商银行尊盈一年定期开放债券型2014/10/212014-10-29(受理)2014/12/11147新华平安银行增盈回报债券型2014/11/32014-11-17(受理)2014/12/11149安信农业银行消费医药主题股票型2014/11/62014-11-19(受理)2014/12/11150新华平安银行万银多元策略灵活配置混合型2014/11/62014-11-19(受理)2014/12/11157长城建设银行新兴产业灵活配置混合型2014/11/62014-11-19(受理)2014/12/11194长信工商银行利富分级债券型2014/12/92014-12-17(受理)195嘉实建设银行标普500指数基金(QDII)2014/12/92014-12-17(受理)139国泰广发银行睿吉灵活配置混合型2014/10/282014-11-6(受理)2014/12/8192国投瑞银中国银行锐意改革灵活配置混合型2014/12/82014-12-17(受理)193前海开源北京银行中证大农业指数增强型2014/12/82014-12-17(受理)190鹏华北京银行金盈宝货币市场基金2014/12/52014-12-15(受理)191富国工商银行新兴产业股票型2014/12/52014-12-15(受理)189华融证券农业银行华融新锐混合型2014/12/42014-12-10(受理)114华夏农业银行沪港通恒生交易型开放式指数基金(QDII)2014/10/102014-10-16(受理)2014/12/3116华夏农业银行沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金(QDII)2014/10/102014-10-21(受理)2014/12/3142中银招商银行理财90天债券型2014/10/312014-11-6(受理)2014/12/3145广发中国银行中证养老产业指数型发起式基金2014/11/42014-11-17(受理)2014/12/3188工银瑞信交通银行国企改革主题股票型2014/12/32014-12-10(受理)97南方工商银行恒生交易型开放式指数基金(QDII)2014/9/282014-10-9(受理)2014/12/2134上海东方证券资产光大银行东方红睿阳灵活配置混合型2014/10/232014-10-29(受理)2014/12/2187中银中信银行新动力股票型2014/12/22014-12-10(受理)141诺安工商银行新经济股票型2014/10/312014-11-6(受理)2014/12/1143中银招商银行研究精选灵活配置混合型2014/10/312014-11-6(受理)2014/12/1186新华基金农业银行策略精选股票型2014/12/12014-12-10(受理)

　　数据来源：证监会官方网站、 东方财富Choice数据、天天基金研究中心，截止日期：2015-1-4

　　注：实行简易程序审核的产品类型主要包括：常规股票型、混合型、债券型、指数型、货币基金，常规发起式基金，常规QDII基金及单市场ETF。简易程序审核期限为20个工作日，以受理日为准。

　　常规程序中，12月以来证监会审批通过6只新基金，其中以获取绝对收益为目标的泰达宏利绝对收益策略定期混合基金值得关注。近期上报的6只基金数量中有5只为分级指数基金，投资标的又以行业主题指数为主。

　　表格5: 基金募集申请核准进度公示表(常规程序)

序号基金管理人基金托管人申请事项受理决定申请材料接收日受理决定或者不予受理决定日1交银施罗德建设银行汇利分级债券型2013/12/242014-1-2(受理)2014/12/2513西部利得兴业银行中证500等权重指数分级基金2014/4/282014-5-6(受理)2014/12/2517新华工商银行稳健回报灵活配置混合型发起式2014/6/112014-6-17(受理)2014/12/2526泰达宏利中国银行绝对收益策略定期开放混合型发起式2014/7/252014-7-30(受理)2014/12/2529泰信工商银行赢丰一年目标触发式保本混合型2014/8/122014-8-20(受理)2014/12/2535广发工商银行对冲套利定期开放混合型发起式2014/9/182014-9-22(受理)2014/12/2563嘉实中国银行中证互联网指数分级基金2014/12/182014-12-25(受理)61融通建设银行中证军工指数分级基金2014/12/92014-12-17(受理)62融通建设银行中证全指证券公司指数分级基金2014/12/92014-12-17(受理)60南方工商银行富元杠杆债券型2014/12/82014-12-15(受理)59工银瑞信国信证券中证传媒指数分级基金2014/12/52014-12-15(受理)58易方达交通银行上证50指数分级基金2014/12/12014-12-10(受理)

　　数据来源：证监会官方网站、 东方财富Choice数据、天天基金研究中心，截止日期：2015-1-4

　　注：分级基金、理财基金、跨市场(境)ETF、创新产品及其他特殊产品适用常规程序。常规程序审核期限为六个月。

　　免责声明：

　　本报告是天天基金网基于公开信息研究发布，不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。市场有风险，投资需谨慎。

(责任编辑：DF058)