SEC正式起诉科恩 或终结其职业生涯

亿万富翁对冲基金经理科恩(Steven Cohen)的职业生涯或将面临终结，SEC在对SAC资本超过10年的调查后，终于在上周五对直接向这位华尔街大佬提出民事诉讼。

美国证券交易委员会(SEC)在提起的诉讼中指控，Cohen“没有尽职监督”旗下两名投资组合经理人，他们从事内幕交易产生为SAC资本贡献或避免的损失超过了2.75亿美元。

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SEC称Cohen忽略那些涉嫌非法交易的”红旗交易“信号，并未能采取”合理的措施调查并阻止相关违规行为“。

SAC资本则称SEC起诉”没有可取之处“，而Cohen将”尽全力“抗辩，该对冲基金还认为SEC忽视了其治理结构，及其”严密复杂的合规程序“。

SAC资本目前管理的资金规模为150亿美元，其中60%来自Cohen本人及其员工。尽管美国检查官和FBI多年来一直在对Cohen进行调查，但是他此前从未遭受过起诉。

不过SEC这次的起诉只是拿出了其”执法武器库“较弱的一项。”“疏忽监管“的指控一般用于针对中层经理，这是20年以来SEC首次用这项罪名指控Cohen这样的华尔街高层，同时SEC也没有指控Cohen直接参与内幕交易。

但是WSJ认为尽管这意味着Cohen在法庭上压力可能较小，但是SEC的起诉将迫使Cohen退出对冲基金业。

1993年SEC曾以类似罪名起诉John Gutfreund没能发现旗下交易员在美债竞标中虚报价格，迫使这位所罗门兄弟公司CEO兼首席执行官退出经纪行业。

FT则援引前SEC执法部门律师Paul Huey Burns观点称：

”这反映了SEC愿意迈出指控这一步，但并不想走得太远“

”疏忽监管是一项严重的罪名，特别是用在Cohen这种证券行业的大人物身上”。

此外SAC资本仍然面临因内幕交易遭受刑事指控的威胁，如果未来数周里美国政府发出刑事指控，意味着SAC资本实际上向外边投资者关闭。

《华尔街见闻》此前曾报道SAC资本同意支付创纪录的6.16亿美元罚款，和解美国监管机构对其从事内幕交易的指控。