光大证券还有一天大谜团没说 234亿元资金从何而来

发布时间：2013-8-21 13:07:00 来源：CCTV证券资讯频道浏览：次 function ContentSize(size) {document.getElementById('MyContent').style.fontSize=size+'px';} 【字体：大中小】

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光大证券乌龙指的事情，其实应该是几分钟就说清楚的事情，但怎么就是说不清楚呢?或者说好像是说清楚了，但怎么又依然有那么多的疑问呢?

一位业内资深朋友直接道出了原因：那是因为光大证券根本没有说到点子上!

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这个点子指的也就是这个事件的核心，就是234亿资金是怎么来的?

按正常来看，234亿元，是光大证券的瞬时下单金额，这也是其净资本的接近2倍，而证监会有过规定自营盘不能超过券商净资本。光大证券号称是全行业风险内控的第一，怎么就出这样的差错了呢?

据说券商自营业务的风控都是很严格的，每一笔交易的单子都会有买入价格的上限，号称风险把控第一的光大证券犯这么小儿科的错误，显然是这笔资金根本没有过内控合规部门。这么明显的超过净资本下单额居然都内控不了，这能叫内控么?

可是事实又摆在面前，这个234亿铁定是从光大的自营通道中出现的，要不然当时交易所也查不出是光大的问题。

交易席位一般分为G开头、T开头、A开头等。G主要是基金席位，A一般是证券营业部的普通经纪席位，T属于机构席位。一般券商的自营业务的席位应该是T，严格与经纪业务区分。新交易规则规定，机构席位是指基金专用席位、券商自营专用席位、社保专用席位、券商理财专用席位、保险机构专用席位、保险机构租用席位、QFII专用席位等机构投资者买卖证券的专用通道和席位。当然只有后台交易系统才能看到是不是机构在买进，一般交易软件看不到。

从席位上看来，交易所认定资金通过光大证券的自营席位，这绝对没有错。而这笔234亿的资金通过交易席位却没有经过内控把关，朋友一下子就猜出来了，十有八九根本不是光大自己的自营资金，压根就是别的资金在借用光大的自营通道。这在券商早就是个不公开的秘密。

为了争夺大机构客户，各个券商都在进行一定的“创新”，以根据客户的具体需求，提供可让客户获利的特色服务，包括投资市场研究、资产管理等服务，还有一个很重要的手段就是出租其自营业务通道。这就是大机构客户的所谓一整套服务，当然属于券商暗地操作!

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标签：光大

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