踊跃登记备案 私募将拥有“身份证号”

2月7日基金业协会开放私募基金管理人登记和基金产品备案以来，已过去两周时间。据中国证券报记者掌握的情况，已有数百只证券类私募基金登记，但目前可能尚没有私募走完流程。根据规定，完成登记和备案后，私募将获得一个“身份证号”，凭此号可以开设独立证券账户，业内人士认为，以后私募或将有更灵活的操作空间，有望成为货真价实的“正规军”。

数百家私募踊跃登记

“我们最近正在准备各种资料，比如自己、子女和配偶父母等利益相关人的姓名和身份证号。”某大型阳光私募的市场部人士说，“下周公司准备提交材料”。他告诉记者，自从基金业协会开放私募登记备案以来，他们公司就在紧锣密鼓地“填写各种表”。

2014年1月17日，基金业协会发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(以下简称办法)的通知，宣布相关系统于2月7日正式启动。多家大型私募告知，同行们均在积极进行私募基金管理备案。“听说已经有几百家申请了。”另一位上海私募人士说。

根据协会公布的流程介绍，在管理人登记方面，填写完管理人基本信息、并经过协会审批、在材料完备的情况下，20个工作日内将被公示，以示登记完毕。上述上海私募人士告知，与此同时，还需要进行基金产品备案，存量产品包括绕道信托发行的阳光产品，也需要备案。

独立产品或更灵活

根据《办法》规定，经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。上述私募人士告知，一旦完成登记备案并成为会员，可以从基金业协会获取批复，再新发的私募产品，凭借批复即可开设独立账户。也有业内人士告知，完成登记备案的私募，将获得一个“登记号”，凭该编号可以直接开设证券账号，而且管理人数据将纳入相关数据平台，相当于获得“身份证编号”。

开设独立账户一直是证券类私募的梦想。2004年，为了借助第三方监管树立公信力，私募借道信托发行产品，产品以信托计划的形式发行，私募作为投资顾问。然而信托对阳光私募也有多种限制。例如重仓个股的仓位比例通常不能超过20%;在商品期货 、黄金、外汇、国外股票等投资标的，以及融资融券业务上均有限制;并且有严格的警戒线和清盘线设置。

同样，在2014年的打新热潮里，由于证监会规定集合信托产品不能成为新股发行配售的对象，借道信托发行的私募产品只能无奈地“羡慕嫉妒恨”。

3月份，新股将再一次密集发行，究竟哪家私募的独立产品能最先赶上打新热潮，还需拭目以待。上述一位私募人士告知，据悉目前还没有私募走完管理人登记的完整流程。

对于即将成为正规军，私募们早已摩拳擦掌。记者获悉，已有上海私募准备独立发行产品。已经在境外独立发行产品的天马投资表示，希望国内私募抓住这次机会，在独立发行产品时，也做好风险控制和披露工作，成为投资人心目中真正的“正规军”，认可私募品种。可以借鉴一些国际管理措施，例如设立备用办公室以保证遭遇不可抗力时能正常工作、保证投资。