多家上市券商两融违规被罚 赣州稀土借壳威华股份梦碎

　　注：“上市公司舆情热度”是中国上市公司舆情中心根据传统媒体、网络媒体、网民、舆情分析师的评价，对一定时间段内沪深两市上市公司舆情热度作出的综合评估，系综合传统媒体报道量、新闻网络转载量、网络用户检索变化情况、舆情分析师评分等数据计算得出。

　　中国上市公司舆情中心 黄帆

　　多家上市券商两融违规被罚:1月16日，证监会在每周例行的新闻发布会中，通报2014年第四季度证券公司融资类业务现场检查情况。证监会表示，证券公司融资融券等融资类业务总体运行平稳，风险相对可控，未发现重大违法违规行为。但部分公司存在违规为到期融资融券合约展期、向不符合条件的客户融资融券、未按规定及时处分客户担保物、违规为客户与客户之间融资提供便利等问题。此外，个别证券公司还存在整改不到位、受过处理仍未改正甚至出现新的违规等问题。

　　被点名的12家券商中，在国内A股上市的包括中信证券（600030）、海通证券（600837）、招商证券（600999）、广发证券（000776）等。其中，中信证券及海通证券被采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施，而招商及广发等则被采取责令限期改正的行政监管措施。

　　受到该消息影响，1月19日上证指数大跌近8%，券商、保险、银行等金融股全部跌停。证监会在1月19日收市后，以新闻发布会的形式，回答了舆论关心的话题。对于舆论认为是金融监管部门有意联合打压股市，新闻发言人回应，其检查属例行检查，从检查结果看，目前证券公司融资类业务运行平稳，整体风险可控。对12家存在违规行为券商采取行政监管措施，旨在保护投资者合法权益，促进融资业务规范发展，市场不宜做过度解读。此外，也表示对证券公司开立融资融券信用账户时证券资产低于50万元的客户，继续按证监会原有政策和规定执行，不因为这一资产门槛而强行平仓。

　　长城动漫（000835）重组遭监管三次问询：1月20日，长城动漫发布回复深交所监管问询函的公告，对重组标的之一美人鱼动漫未来盈利存在巨大风险做出说明。重组方案中，收益法下评估价值达2500万元的美人鱼动漫，或因无法继续获得政府补贴而导致持续亏损，评估结果将低于286.84万元(资产基础法下的评估结果)，两项评估价值之间的变动幅度超过89%。

　　因为重组标的评估问题，长城动漫先后被四川证监局和深交所关注，其中深交所两次发出问询函。

　　事件引发媒体舆论的关注。媒体报道认为，长城动漫被监管层的多番问询逼出真相，动漫行业多靠政府养活。而《证券时报》的评论则认为，长城动漫重组标的的真实家底暴露。

　　万达院线登陆A股引关注:被称为国内院线第一股的万达院线在1月22日正式登陆A股市场。据观察，作为新股的万达院线开盘后旋即涨停，收盘价30.74元，相比发行价涨幅为43.98%。在IPO新政的影响下，万达院线发行价仅为21.35元/股。在众多机构看来，这一报价明显被低估。若以机构给出的52元/股估价计算，仅王健林个人持股市值就将超过170亿元，其子王思聪的个人持股市值也有望达到2.5亿元。

　　据媒体报道，除了王健林家族之外，王健林的合作伙伴或商界朋友从万达院线上市中分得一杯羹。其中持股较多的有：大连一方集团董事长孙喜双持2100万股，占4.2%，是持股量仅次于王健林的自然人股东，同时也是万达商业地产中持股量仅次于王健林的自然人股东。

　　赣州稀土借壳威华股份（002240）被否：本周，赣州稀土借壳威华股份的重大资产重组方案，被证监会并购重组委员会否决。证监会网站信息显示，赣州稀土缺少稀土行业准入文件，而且，重组完成后将形成上市公司关联方资金占用。威华股份表示，详细资料将会在后续的网上投资者说明会上说明。

　　据中国上市公司舆情中心观察，威华股份在2013年11月宣布牵手赣州稀土进行重组。当时，重组预期落空的*ST昌九（600228）连续出现10个跌停。媒体认为，威华股份是带病上会，因为在此前与相关部门的沟通中，其已经很清楚赣州稀土缺少稀土行业准入文件。《每日经济新闻》指出，威华股份曾经出现过，一边是借壳公告发出后威华股份接连12个涨停板，一边是李建华及其一致行动人在借壳公告发布后接连三次减持威华股份的情况，套现逾8亿元。

　　中国南车（601766）、中国北车（601299）员工激励提前终止：早前被舆论热炒的中国南车、中国北车高管及家属互买对方股票的问题，证监会新闻发言人邓舸1月16日在北京表示，上海证券交易所已督促公司发布了澄清公告并正在对相关问题进行核查，一旦发现违法违规行为，证监会将依法予以查处。

　　此前，两车都发表公告称，有关交易是个人投资行为。

　　此外，两车在近日发布公告称，为保证南、北车合并的顺利推进，根据本次合并的需要并结合本激励计划的相关规定及实施情况，公司拟在本次合并完成的前提下终止本次股票期权计划。不过，双方同意合并完成后，新公司将按照有关规定重新制定股权激励方案并履行相应审批程序。

责任编辑：xcp