欧阳昌琼进一步完善融资融券监管规则

　　□本报记者 李超

　　全国人大财经委委员、证监会创新部巡视员欧阳昌琼12日建议，监管部门进一步完善融资融券业务相关监管规则，加强融资融券业务监管体系建设。

　　欧阳昌琼表示，推动长期资金在证券市场的规范投资既是壮大机构投资者队伍的抓手，也是稳定市场的重要手段。发展壮大机构投资者队伍主要需解决三个方面问题：一是解决养老金等长期资金的来源问题和入市问题。只有解决资金来源的长期化，才能从源头上真正解决资金来源不足以及投资行为短期化、散户化等问题。二是扩大对境外合格投资者的开放。三是完善机构投资者自身治理结构，提高专业投资水平和风险管控能力。

　　对于融资融券业务，欧阳昌琼表示，根据日常监管情况和现场检查结果，证券公司融资融券业务总体规范，风险总体可控，但也存在个别违法违规行为。融资融券业务扩张与行情上涨是相辅相成的，券商要关注这当中的风险，包括客户信用风险、加杠杆后的市场风险以及从业人员的道德风险。建议监管部门进一步完善融资融券业务相关监管规则，修订完善《证券公司融资融券业务管理办法》，进一步明确证券公司规范经营，加强投资者权益保护。同时，加强融资融券业务监管体系建设，强化业务监测监控，建立客户信用交易资金的第三方监控机制，以利于事中检查，依法加大对违法违规行为的事后处罚。

　　对于今年政府工作报告提出的“互联网+”行动计划，欧阳昌琼表示，证券行业也非常需要一个“互联网+”行动计划。第一步，通过“互联网+经纪业务”、“+投行业务”、“+资管业务”等，以互联网为基础，运用大数据、云计算等技术改造传统证券业务；第二步，在互联网与证券业的融合中创造超越传统业务、产品、服务和模式的新东西。

　　欧阳昌琼建议，在互联网金融层面形成共识，尽快出台规定，明确互联网金融发展的基本原则、监管分工和监管底线。按照“法无禁止皆可为”的原则，充分调动企业创新的活力，激发大众创新的热情。

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