私募基金登记备案办法2月7日起施行

发布时间：2014-1-18 7:02:00 来源：证券时报网浏览：次 function ContentSize(size) {document.getElementById('MyContent').style.fontSize=size+'px';} 【字体：大中小】

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　　证券时报记者付建利

　　私募基金市场化的自律管理体制初步成型。中国证券投资基金业协会日前发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，并将于 2 月 7 日起施行。《办法》规定了私募投资基金管理人登记、基金备案、从业人员管理、信息报送、自律管理等方面的要求。

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　　私募投资基金管理人登记方面，《办法》要求私募投资基金管理人应当向基金业协会履行登记手续并申请成为基金业协会会员。

　　备案方面，《办法》要求私募投资基金管理人在私募基金募集完毕之日后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行基金备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基本信息。基金业协会对备案的私募基金信息予以公示。经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。

　　从业人员管理方面，私募投资基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高管人员及其他从业人员基本信息。

　　从事私募基金业务的专业人员，除了可以通过基金业协会组织的基金从业资格考试取得从业资格外，如其最近三年从事投资管理相关业务，也可以认定为具有私募基金从业资格。

　　对于高级管理人员，《办法》要求诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。结合从业资格认定制度，《办法》规定了从业人员执业培训要求。

　　信息报送方面，《办法》要求私募投资基金管理人定期和不定期报送私募基金运作情况。根据不同类别私募基金的特点，提出了差别化的定期信息报送要求：对于私募证券投资基金，要求每月报送；对于私募股权投资基金，要求每季度报送。

　　自律管理方面，《办法》建立了私募基金行业自律机制，明确了基金业协会可以对私募投资基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，建立诚信档案，接受投诉，开展行业纠纷调解，维护私募基金投资者合法权益。

　　《办法》公布后，私募投资基金管理人可登录基金业协会“私募基金登记备案系统”，履行私募投资基金管理人登记及基金备案手续。

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