对冲基金巨头法尔科将被罚两年行业禁入

北京时间5月10日凌晨消息，纽约时报周四报道称，在近期遭到联邦监管机构调查的明星对冲基金管理人菲利普-法尔科(Philip A. Falcone)将有望摆脱政府的关注。

菲利普-法尔科在周四公布的监管文件中指出，他已经与美国证券交易委员会的调查人员“达成一个原则性协议”，将接受范围包括大部分金融行业获得的禁入处罚。在去年指控菲利普-法尔科操纵市场，利用对冲基金资产支付个人税赋，“秘密地”偏向性对待客户从而牺牲其他客户利益的美国证券交易委员会已经在之前和菲利普-法尔科名下的期间对冲基金先驱资本合伙企业达成了一个协议。

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如果和解协议获得证券交易委员会委员的批准，对菲利普-法尔科将是一个有利有弊的结果。他在之前一直拒绝接受一个和解协议。一方面，接受委员会的处罚意味着他作为对冲基金经理的职业生涯就此结束，曾经在2007年对赌次级抵押贷款市场而暴富的他将至少两年不能募集新的资本，对一名对冲基金管理人来说几乎意味着死刑。他同时必须“采取一切合理的必要措施尽快”向选择退出基金的投资者返还资金。

但是证券交易委员会协议的附加部分也指出，菲利普-法尔科无需承认或者否认委员会的指控，也就是说他在本次调查中几乎是毫发无损。协议中1800万美元的罚款对一个对冲基金亿万富翁来说仅仅相当于一个四舍五入的错误；菲利普-法尔科个人需要缴纳的罚款更是只有400万美元，其余部分由基金管理公司支付。

知情人士表示，两年的行业禁入甚至也有漏洞可钻。相关的禁令并不包括菲利普-法尔科通过先驱资本运作的九个投资顾问企业，通过证券交易委员会给出的这个豁免，他实际上可以在不需要以折扣价格抛售的情况下清算名下的对冲基金。