检察官考虑用“反黑法”起诉SAC内幕交易

据知情人士透露，检察官正考虑将Steven A Cohen的SAC公司作为犯罪企业来起诉其在股票交易中长期从事内幕交易。

检察官可能利用反欺诈和合谋法(RICO，也被称为“反黑法”)来起诉Cohen的规模150亿美元的对冲基金公司，该法案最常见的是用来起诉黑手党。

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上述消息人士告诉彭博表示，目前这只是一个考虑之中的选择，尚未作出最终决定。法律专家补充道，实际上，这一方法有一系列自身的风险，并需要获得司法部的官方批准。

曼哈顿地区检察官Preet Bharara的一位女发言人和司法部的发言人拒绝对此作出评价。

SAC此前否认存在任何不法行为，其发言人拒绝对检察官可能运用RICO法起诉SAC作出评论。

联邦检察官40年来都在用RICO法追究白领犯罪。在1989年，垃圾债之王Michael Milken正是被RICO法案起诉，检察官称他的德崇经常违反证券法。

Milken对较轻的指控认罪，最终被判以2年监禁和11亿美元罚款，其中2亿美元是刑事犯罪罚款，9亿美元用来解决民事诉讼。

到目前为止，检察官指控了9名SAC现任或前任雇员牵涉内幕交易，其中包括前投资经理Mathew Martoma，他于去年11月份被起诉。另外还有SAC副总裁Michael Steinberg，他已经被捕，并于3月下旬被起诉。这两人都认为自己无罪。

一些法律专家表示，如果检察官掌握了足够的证据起诉Cohen内幕交易，他们很可能已经这么做了。政府已经调查SAC差不多6年了。

这些专家表示，RICO允许政府将SAC作为企业个体来追究刑事责任，Cohen也将被作为负责人而被追究责任。

纽约Kasowitz Benson Torres & Friedman律师事务所合伙人Michael Bowe过去曾与Cohen打过官司，他表示，RICO案件的一个好处是检察官不需要证明Cohen“知道任何具体行动的细节”。

相反，他表示，检察官首先需要证明几个内幕交易的实例，然后他们需要证明Cohen大体知道这些发生的行为。

“RICO是政府的最终武器，”华盛顿K&L Gates 律师事务所合伙人Steven Crimmins表示，他曾经为SEC工作。

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