“传销式”伪私募再次调查蓝鼎投资涉嫌非法集资

“传销式”私募的骗局仍未完结。

本报此前报道(详见5月30日《PE骗局蔓延京蓉》)，以蓝鼎股权投资基金管理有限公司(下称蓝鼎投资)和其背后所投资的内蒙古镶黄旗兴源矿业有限公司(下称兴源矿业)为例，“传销式”伪私募的影响已扩散至北京、成都等地。同时，高回报、短周期、低门槛的诱惑，令许多投资者深陷其中。

推荐阅读

鼎锋张高：捕捉成长性行业

• 范勇宏或携手王亚伟再续辉煌
• 与银行“闹掰” 私募将单飞
• 私募五大派别业绩比拼

目前蓝鼎投资活动仍在持续。6月4日，记者以投资者身份拨打蓝鼎投资客户经理马晓兵电话，对方表示仍可投资，最低额度为5万，6月1日起年化分红已由44%调整为33%。

“肯定没问题，公司有四五十口(油气)井，我们从11年就在做了，现在北京还有20多个人投资，每单都在400万以上。”马晓兵说。“区别只是挣得多或少，11年投资的人都翻三番了。”

值得注意的是，和过去传统意义上的传销与非法集资的较大区别是，这类“传销式”私募均有所谓“实体产业”作为支撑。但这类“实体产业”均与实际宣称投资的规模有较大差距，其存在意义仅或为了将“伪私募”骗局延续下去。

与此同时，该类“伪私募”常以多地活动、会议包装等手段营造声势，便于其持续进行涉嫌非法集资的活动。

骗局不休

在此前报道中，以兴源矿业开发油井的名义涉嫌非法募集公众投资，而后又变换形式，通过设立“成都蓝鼎股权投资基金”进行再募资。而兴源矿业法定代表人耿燕杰背后有一操纵人，名为范玉强。记者调查发现，蓝鼎投资和兴源矿业骗局中的更多下线也已浮出水面。

据了解，部分北京地区的投资者通过一位名叫“周星宇”的中介人士的介绍参与投资。而记者从一位兴源矿业投资者处获悉，周星宇或还有其他身份。

“他是兴源矿业在北京融资的头儿，好多受害者是通过他进来的，一个69岁退休教授就是通过周投了50万进去。”该投资者表示，“他相当于兴源矿业北京办事处的人，还是北京慈善协会会长。”

然而，在北京市社会组织公共服务平台网站中并未能检索到该人士所说的“北京慈善协会”。媒体曾公开报道，一家名为“星宇基金慈善捐助协会”的组织曾举办关爱汶川、玉树儿童活动，并曾向北京某艺术学校捐款50万元，而该协会会长姓名亦为“周星宇”。

“没错，他们就是通过这种方法造势骗钱。”前述投资者看到此报道时向记者强调，“他们在北京的办事处设在昌平，办公室还被投资者围堵过。”

但记者检索“星宇”和“星宇基金慈善捐助协会”，未能找到其注册信息。

“周星宇和耿燕杰都在范玉强领导下，因为范在济南的时候就想弄红十字会济南分会。”一位接近兴源矿业人士透露，“他们还有一个下线叫武则训，而范玉强目前不知去向，他之前用的是假身份证，估计现在不敢出来，因为许多人都要找他要钱。”

随后，记者以投资者身份拨通了兴源矿业法定代表人耿燕杰的手机号码，耿在电话里表示，“现在正在做心脏搭桥手术，不方便长时间接电话。”

“听他说做手术已经几个月了，现在还在做什么手术？保外就医是他们管用的手段，完全是拖时间。”一位投资者质疑称，“奇怪的是给镶黄旗政府打电话，他们领导也这样说。”

一位接近兴源矿业人士确认，兴源矿业生产活动已近中止。“他们公司的人都不干了，跟耿干的人都回家了，拖欠员工工资好长时间。”该人士指出。记者随后致电镶黄旗政府办公室了解情况，但对方始终无人接听。

不过据一位兴源矿业的投资者透露，他与镶黄旗镇长宝可夫取得过联系。“他就和我们说公安部门已经介入，随后就把电话挂了。”

“实业”伪装

在蓝鼎投资和兴源矿业事件中，比较典型的特征是，其所声称的投资标的——位于内蒙古锡林郭勒镶黄旗新宝拉格镇70.62平方公里油气田并非凭空捏造，而是真实存在的资源。

蓝鼎投资-兴源矿业的投资推介书中，多张有关油气田现场的照片资料似乎“佐证”着项目真实性，而据兴源矿业的一位投资者所称，油气田的确真实存在，只是其中却另有隐情。

“范玉强用济南一家叫易宏国际实业公司作为投资方，和一个叫尹江的人合作注册了兴源矿业公司，才有了后来的事。”一位接近兴源矿业的投资者透露，“但他们11年就闹翻且打了官司，现场也没钻井且也没法钻井，他们对外说的70平方公里的面积也是骗人的。”

这意味着，蓝鼎投资所声称其投资方拥有产权的矿区，不但表述不实，且或存法律纠纷。而记者亦发现，此前也有其他疑似“伪私募”曾参与兴源矿业的油田投资，如华隆天宇(天津)股权投资基金有限公司等。

除投向外，投资形式也是其涉嫌从事非法集资活动的关键。

据记者获得的蓝鼎投资与兴源矿业的一份合作开发意向协议书显示，兴源矿业一期投资中，每口井的投资为400万元人民币，共8口井，投资总计达3200万元。

按新《基金法》规定的三种私募基金类型，无论是契约型、有限合伙型还是公司型，其投资人数上限均须在200人以内，其中合伙型基金投资者数量更不得超过50人上限，而除《基金法》外，《公司法》与《合伙企业法》也有相应人数限制规定。

但蓝鼎投资对外宣传称，其投资起点仅为5万元，年化分红更高达33%。换而言之，仅蓝鼎投资对兴源矿业一期投资者人数最高就可超600人，显然超出了私募基金法律范围。

同时，私募产品在推介时需向有风险识别能力的特定人群私下宣传，但蓝鼎投资和兴源矿业广泛散播投资信息，其投资者多属于风险识别能力较差的普通人群，这显然也与法律意义上的私募基金相悖。

截至记者截稿前，与兴源矿业有关的投资者仍在寻找着耿燕杰和范玉强的下落，而其投资款额亦无从追索。