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证监会再次启动券商两融业务检查

发布时间:2015-1-30 4:01:14 来源:不详 浏览:次 function ContentSize(size) {document.getElementById('MyContent').style.fontSize=size+'px';} 【字体:
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  证券时报记者 桂衍民

  昨日,证券时报记者从券商处获悉,证监会今日起再次启动券商两融业务现场检查。

  对于本轮两融业务现场检查,证监会昨日晚间表示,此次检查仅是日常检查,市场不宜过度解读。

  据了解,上一轮两融检查结果于1月16日(周五)公布后,A股1月19日(周一)暴跌7.7%,股指期货几乎全线跌停。

  再次启动两融业务检查

  证监会昨日晚间表示,根据整体安排,近期证监会将对剩余46家公司融资类业务开展现场检查。

  某上市券商一位部门负责人告诉证券时报记者表示,下周一证监会检查组将进驻该公司。不过,这位负责人并未详细介绍此次“两融”现场检查的具体内容和期限。

  昨日,市场上有传闻称此次检查重点为“银行的伞形信托资金”。“应该不是吧,我们公司前两天开会还在大力鼓励开拓伞形信托业务呢。”上述负责人称。

  不过,西部一家中型证券公司资管业务负责人称,伞形信托业务一般属于资管业务和营业部范畴,跟两融业务关系不大,目前该公司并未收到这方面的检查通知。

  而根据上次两融业务现场检查通知,此类现场检查主要范围为“融资融券、股票质押回购、约定购回式证券交易、具有融资功能的柜台市场收益互换等融资类业务开展情况”,现场检查工作时长7天。

  根据上一次两融现场检查结果,券商融资类业务总体运行平稳,未现重大违法违规行为。但检查也发现,部分券商存在违规为到期融资融券合约展期、向不符合条件的客户融资融券、未按规定及时处分客户担保物、违规为客户与客户之间融资提供便利等问题。

  为此,证监会在1月16日对12家券商进行了点名批评,其中有3家券商遭到停止新开信用账户3个月的处罚措施。

  日常检查不宜过度解读

  昨日晚间,证监会接受媒体采访时表示,此次检查属日常监管工作,不宜过分解读。

  “这次我们没被通知,我们上一轮刚被现场检查了。”中山证券一位高管表示。根据证券时报记者多方了解,上次已经进行过现场检查的证券公司,此次现场检查均未接到新的检查通知。

  统计数据显示,截至1月27日,两融余额达11314.39亿元,规模再创历史新高。其中,融资买入余额11245.92亿元,规模同样创历史新高;融券卖出余额68.47亿元。

  “个人觉得,这次的确是例行的检查,并非是打压市场。”平安证券证券研究员缴文超分析,此轮检查重点可能有两方面:一是上次现场检查未检查到的方面,二是上次检查中发现了问题的地方是否改正。

  至于市场是否会再现“黑天鹅”式大跌,缴文超表示,这概率很低,一是很多被查的券商内部已进行不同形式的自查,有问题早已整改;二是上次“两融”检查结果公布后,两融余额很快继续增长,并未影响投资者信心。

责任编辑:dm


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