对冲基金老虎亚洲或面临赔偿 涉内幕交易

香港证监会打击对冲基金老虎亚洲(Tiger Asia)内幕交易案又有了新进展。据香港市场失当行为审裁处(下称“审裁处”)公告，香港证监会要求审裁处进行研讯并裁定老虎亚洲对中国银行(03988.HK)及建设银行(00939.HK)的市场失当行为，尽管不会涉及刑事判决，老虎亚洲仍可能需要做出赔偿。

公告显示，在2008年至2009年，中行与建行对策略投资者进行了三次私人配售，老虎基金获邀参与，但其在配售前卖空两只股票，再在参与配售时以低价买回股份，包含手续费获利约3000余万港元。除内幕交易的指控，老虎基金还涉嫌在2009年1月买入和卖出1700万股建行股份，意图使建行股价具误导性效果。在文件中，香港证监会要求审裁处裁定老虎亚洲因该市场失当行为而获取的利润或避免的损失的金额，意味着此次审裁处可能也会要求老虎亚洲做出赔偿。

推荐阅读

私募转公募要跨几道坎？

• 基金看好短期蓝筹反弹
• 基金加仓金融地产搏反弹
• QFII十年投资A股路径：长期持有

根据香港证监会资料，早在2009年8月，证监会已经向高等法院提出对老虎亚洲及其三名高管Bill Sung Hwang、Raymond Park及William Tomita展开法律程序，并申请强制令冻结老虎亚洲及其三名高管总值达2990万元的资产，包括该公司及该三名高级人员在海外的资产。但在随后展开的诉讼中，证监会连败几局，2011年6月，高等法院以无足够理据禁止老虎亚洲进行交易为由，判证监会败诉，证监会上诉后，7月再被判败诉，并需支付上诉费。

不过，今年4月事件便峰回路转，老虎基金质疑证监会无权提出监控，被终审法院判老虎基金败诉，裁决肯定证监会可以就市场失当行为进行民事或刑事起诉。而实际上，老虎亚洲早已向美国法院“认罪”，美国证监会资料显示，老虎基金去年12月在美国承认对两只内地银行股有违规行为，并支付了4400万美元的和解金，并将交易中获利的1670万美元悉数交出。