亿元理财资金去向成疑 华阳投资否认提供担保

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亿元理财资金去向成疑 华阳投资否认提供担保已报案

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“基金管理人”优道投资：公司是项目融资平台 4亿元已给国创能源

“项目担保方”华阳投资：从来没有对优道投资进行担保 已向警方报案

“涉事上市公司”国创能源：未正面回应是否收到4亿元

"资金托管方"渤海银行：未与富义投资签托管协议

亿元理财资金去向成疑 华阳投资否认提供担保已报案

《每日经济新闻》2月27日报道了 《国创能源定增搁浅后遗症：4亿理财产品违约索款无门》，4亿元理财资金到底去哪儿了?

作为管理方，优道投资声称钱打给了国创能源，并称有融资协议来证明其管理运作的合理合法;但国创能源对是否收到了富义投资的这笔钱未予正面回答，坚称和优道投资没有合作关系。

一个看上去很“简单”的理财产品违约事件，逐渐演变成一场“足球赛”，踢皮球的双方谁在说谎呢?

昨日，记者采访了富义投资声称的“资金托管银行”，渤海银行称：该合伙企业实为虚假宣传，富义投资在该行仅开立了普通账户，没有与该行签署过托管协议。“担保方”华阳投资表示，公司从来没有对其进行担保，优道投资涉嫌伪造文件，公司已经报警，目前警方正在调查。

“基金管理人”优道投资：公司是项目融资平台 4亿元已给国创能源

4亿元的理财资金都去哪儿了?

从优道投资给《每日经济新闻》记者的回复来看，优道投资称这4亿元资金募集后就已转给了国创能源，其中优道投资出资的1亿元也在其中。“我们有相关凭证可以提供给投资者本人，至于国创能源对该笔资金如何处理，我们对此无权进行监督。”

优道投资称，作为融资平台，接受项目方融资。优道投资与国创能源之间签订了针对这个定增项目的融资协议，所以优道在融资完成后打款给对方。

业内人士表示，作为基金管理方，优道投资随意将钱款打进别人账户且而未获得任何相关凭证，这不禁令人汗颜。优道投资是否能真的将资金转给了国创能源不得而知，但有一点可以确认——国创能源在还未获得批文的情况下，法律程序上是不允许其开始募集资金的。

优道投资：有定增项目融资协议

根据双方签订的合同显示：拟定的投资项目为国创能源 (600145，收盘价4.78元)定向增资发行股票项目或经证监会正式核准的其他项目。

其拟定投资方式为:拟以国创能源20日均线90%的折扣价格4.56元/股为单价认购国创能源8771万股非公开发行股票。

在合同中，优道投资已经明确了其资金用途以及投资方式，即购买8771万股国创能源非公开发行股票。根据优道投资的回复来看，优道投资已经将该笔专款专用的资金事先打给国创能源。

锦天城律师事务所高级合伙人沈国权律师向《每日经济新闻》记者指出，“根据法律来看，不符合程序。在上市公司尚未获得股票定向增发批文的情况下，募集资金是不允许事先打给上市公司的。”

沈国权还补充说道，“你作为GP(基金管理公司)把资金打给上市公司之后无非就是获得债权或者股权，也就只有这两种投资方式，你不可能就说钱没了，对方还不出了，那你至少会有债权或者股权的凭证在手。”

值得注意的是，当《每日经济新闻》记者采访优道投资，询问这笔钱是专款专用，在国创能源定增没有通过证监会审核的情况下，该笔资金为何就能到了国创能源的账上?

优道投资的回复：优道投资作为融资平台，接受项目方融资，优道投资与国创能源之间签订了针对这个定增项目的融资协议，所以优道在融资完成后打款给对方。该协议中约定了项目到期后的回购及利率，但具体融资协议不便对外公开。

律师：定增未获批募资行为违法

优道是否采用了追回资金的措施?优道投资称，在该产品到期前、延期后以及目前，一直在跟国创能源进行沟通，希望国创将这笔资金包括本息一起兑付，但国创没有给予具体答复。

极为矛盾的是，国创能源方面却向《每日经济新闻》记者回复，与优道投资从未有过任何合作。

事实是否真如优道投资所说其与国创能源有过沟通?国创能源董秘王强表示，上市公司层面从未与优道有任何关系。

优道作为资金管理方，为何在尚未获得任何股权的情况下，就把资金打给了上市公司?分析人士认为，从逻辑上和法律程序上都难以说通。

“假设优道投资与上市公司之间真的存在融资协议，但如今兑付期限已到，作为基金管理者，就应该主动去要求返还资金，甚至诉诸法律。”一名北京信托人士向记者指出，但至今优道始终无所作为。

优道投资一直宣称手中有一份与国创能源私下签订的融资协议，并以此为证，宣称已经将款打进了上市公司国创能源的账户。

沈国权律师向《每日经济新闻》记者表示，“在没有获得证监会定向增发批文的情况下，任何募集资金的行为都是违法的。”这也就意味着，优道投资此前向国创能源打款的行为是不符合法律规定的。而且优道投资也未按照合同，将这笔钱用于购买国创能源定向增发的股权。“专款专用意味着GP需要将钱投资在合同规定的范围内，但是优道投资却将该笔款项用作他用，这个就可能涉及到非法挪用资金。”沈国权律师指出。