盘点2012年证券行业十大囧事

　　2012年股市行情不好，对于券商，说是末日或许还差一点，但说是寒冬却绝对的毋庸置疑！券商自己也确实不争气，你说，日子不好过吧，大家也都一样过，但偏偏你能来事，一会是研究员跟基金经理打架，一会又找美女给人基金经理送爱心早餐。也难怪人家要说你“研究销售化，销售公关化，投行娱乐化”，金融圈变娱乐圈，办的事儿是一件比一件不靠谱，一件比一件坑爹，一件比一件浮云，一件比一件“囧”。

　　中国上市公司舆情中心从过去这一年海量证券行业囧事中，艰难地排出了前十名，券商熊市的生存状态，或可管窥一二。不过话又说回来，前景迷茫，压力山大，熊市求生，还看各家缘法！

　　1、裁员降薪

　　在今年行情不好的情况下，IPO显著放缓，券商“瘦身”过冬，不断掀起了裁员降薪风波。裁员降薪可谓是证券行业今年最囧的事情。

　　据媒体报道，曾被业内称为“投行贵族”的中金公司，IPO业务没落之后，其整体业绩也大幅下滑，于10月24日起，正式对投行部门裁员40人，占投行部门的10% .

　　而在10月29日，行业龙头的中信证券内部传闻“10月底开始裁员20%至30%”，引起了媒体极大的关注。随后，中信证券否认大面积裁员，称 “20%至30%不属实，是根据业务发展情况，进行正常调整。”

　　另据媒体报道，12月7日下班后，华泰联合召开裁员动员大会，投行部门将裁员约200人，研究所将裁约100人，华泰总部的裁员动员大会也在同时进行。

　　而12月8日，银河证券裁员50%、清退4500名员工的消息，让证券业的这个冬天显得更加寒冷。

　　而12月上旬微博上面盛传的“广发证券强化员工分级被指变相裁员降薪”让今年券商的裁员行动又有了一个新的版本。

　　为了勒紧裤腰带过冬，裁员、降薪已成为了常见手段，而更囧的是有券商营业厅为了节约成本，不再提供一次性纸杯，桶装水也由之前18元/桶的品牌水悄然换成10元/桶的山寨货，行业艰难略见一斑。

　　2、内幕交易

　　2012年，在证监会零容忍内幕交易的监管风暴下，多名券商行业明星落马。

　　4月23日，媒体报道了标题为《齐鲁证券副总裁李黎明惹“麻烦”出走》的新闻，舆论对齐鲁证券副总裁李黎明离职事件进行了众多猜测，此次案例让一直低调的齐鲁证券曝光于公众视野，后证实齐鲁证券与李黎明案例并无关。李黎明作为招商证券原保荐团队负责人期间，涉嫌职务侵占、内幕交易、违规购买所保荐的拟上市公司股权等多项违法违规行为，侵占招商证券公司资金3000余万元。招商证券内控制度受到了市场的质疑。

　　李黎明，曾经“掌舵”招商证券保荐团队的业内名人，证监会的通报会上，被称为“证券公司投行业务中的害群之马”。

　　8月21日，原西南证券副总裁兼投资管理部总经理季敏波涉嫌利用未公开信息交易案在重庆市第一中级人民法院公开开庭审理，公诉机关指控其涉嫌内幕交易买卖股票20余只、累计金额5400余万元。本案被认为是证券公司从业人员涉嫌“老鼠仓”刑事犯罪第一案。

　　9月3日，证监会公布查处多起内幕交易案。其中，国信证券原投资银行部工作人员李绍武在执业期间的违法违规案被处罚，没收李绍武违法所得1021.6万元，并处以600万元的罚款。同时，通报了张涛等人内幕交易案处理结果，依法决定没收原银河证券投行总部股票发行部副经理张涛所得11.77万元，并处以45.31万元罚款，五年内不得从事证券业务或担任上市公司高管职务。

　　为了防范风险，证券公司应建立健全信息隔离墙制度，提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力，却频频出各种高管违法违规案件，有损证券行业诚实守信的良好形象。