证监会回应八大热点 申请公募牌照的四个环节

中国证监会昨日召开例行新闻通气会，对近期市场较为关注的创业板再融资办法、国泰君安”特批上市“、券商申请公募基金牌照、比特币基金等八大热点问题进行了集中回应。

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创业板公司

未安排专项检查 再融资办法研究中

近期，部分创业板公司股价一路攀升，引发市场关注。有媒体报道称，监管部门正对涨幅过大的创业板公司开展现场专项检查。对此，证监会新闻发言人表示，有关报道不属实，证监会近期没有安排各地证监局对创业板公司进行现场专项检查，各地证监局每年有对辖区内上市公司例行检查的任务，但属于日常工作，并没有专项安排。

对于市场较为关注的创业板再融资办法是否会很快推出的问题，该发言人强调，创业板再融资办法目前还在研究当中，将在条件成熟时及时向市场公开。

千足珍珠

存在同业竞争及部分关联交易未披露问题

近期证监会集中通报了一些上市公司信息披露违规案件。同时，也有媒体刊发了针对上市公司千足珍珠涉嫌关联交易的质疑。

对此，证监会新闻发言人表示，针对上述质疑，千足珍珠5月16日停牌，并开展了自查，5月21日，千足珍珠发布了澄清公告。不仅如此，证监会及时关注到上述质疑，浙江证监局及时开展了现场检查，经初步核查，发现其存在同业竞争及部分关联交易未披露问题，浙江证监局已要求公司整改并采取了相应的行政监管措施。6月4日，千足珍珠发布了董事会决议公告，审议通过了解决上述问题的方案等议案。

秋盛资源

IPO存在需进一步核实内容

目前IPO在审企业第一阶段抽查工作已经基本完成。据介绍，调查发现，广东秋盛资源股份有限公司作为第一批抽查企业之一，检查组在检查过程中发现公司存在尚需进一步核实的事项，证监会稽查部门已经安排对此进行初步调查，后续进展将及时向媒体通报。

针对近期媒体报道较多的上市公司案件，证监会新闻发言人表示，证监会上市部、各地证监局以及交易所高度关注媒体报道提出的质疑，并快速反应及时处理。对于重大的媒体质疑，为避免引发市场异常波动，沪深交易所会根据股票上市规则对股票作出停牌处理，并要求公司及时自查及时澄清，各地证监局也将根据上市公司自查情况，结合媒体质疑决定是否采取进一步核查措施;上市部也向证监局、交易所了解媒体质疑处理情况，并指导协调证监局、交易所及时处置。对投资者较为关心的质疑，证监会将通过新闻发布会统一发布。

国泰君安

依法合规地推进首发上市 不会特批上市

近期，国泰君安证券股份有限公司向证监会提交了首次公开发行行政许可事项的申请材料，有媒体报道称监管部门将特批其上市申请。

对此，证监会新闻发言人表示，近期证监会按照规定的程序和条件，对国泰君安递交申请材料的齐备性、合规性进行形式审核，由受理部门出具了首发申请的受理通知。下一步将根据证券法、公司法、IPO办法等法律法规，依法合规地推进国泰君安首发上市审核工作，不存在部分媒体所报道的特批上市情况。

公募牌照

券商申请公募牌照须四个环节

新《基金法》已于6月1日正式实施，与此同时，相关配套管理办法正在征求意见，新法律法规支持符合条件的券商等机构从事公募基金业务。

证监会新闻发言人介绍，证券公司申请公募牌照程序上本着方便申请的原则，简化为四个环节：一是现场检查，由所在地派出机构、基金部、机构部、信息中心对申请人进行联合现场检查;二是证监会机构部对申请人依法出具相应的监管意见;三是申请人持现场检查结果及机构部监管意见向证监会正式提出申请;四是证监会基金部受理材料后，进行资格审核，对符合规定的给予批准。

据悉，与基金公司的设立审核程序相比，该审核流程明显缩短，体现了共同监管协同监管的要求。需要指出的是，证券公司等资产管理机构申请牌照要符合基金法及各现行有效的规章要求，如避免利益冲突、同业竞争和人员兼职方面的要求。

该发言人强调，新《基金法》刚刚实施，其他资产管理机构要制定相应制度和细则，做好准备工作，目前尚未收到机构进行现场检查的申请。希望符合条件的资产管理机构申请公募牌照，依法开展公募业务，不断壮大机构投资者队伍，为持有人提供更好的理财服务。

比特币基金

须对投资者权益保护做出应有安排

作为时下较热的虚拟货币，比特币逐渐进入投资者视野，有媒体报道了国内首支比特币基金开始募集的消息。

对此，证监会新闻发言人表示，该类基金以有限合伙的形式成立，按照合伙企业法，有限合伙设立私募基金投资者人数不得超过50人，该类基金作为新兴事物面临规范运作的问题，同时这种形式目前并不在基金法监管范畴内，同时比特币是虚拟货币，作为新型投资产品，有关部门还在观察研究。

该发言人强调，希望比特币基金的发起设立人按照国家有关法律法规的要求规范运作，同时充分揭示风险，对投资者权益保护做出应有的安排。

上海家化

基金公司调整估值并未损害投资人权益

上海家化事件发生后，重仓持有该股的多家基金公司纷纷发布估值调整公告，市场人士质疑基金公司估值调整损害了投资人权益。

对此，证监会新闻发言人表示，证监会对此情况进行了了解，根据进一步规范证券投资基金估值业务指导意见等相关规定，各基金公司基于不同的价值判断，对旗下基金持有上海家化估值进行调整，根据基金合同的约定，进行了公司内部估值程序，并经基金托管人复核，依法对外披露，这种做法并不违反相应的规定，未对基金持有人权益做出损害。

万福生科

万福生科案应补偿总金额1.79亿元

证监会新闻发言人还介绍了万福生科案签署《和解承诺函》的情况。

经统计，万福生科案应补偿投资者总账户13246个，应补偿总金额179345354元。截至6月6日，适格投资者利益专项补偿基金网站已有注册账户12048个，占适格投资者账户总数的89.74%;已经签署《和解承诺函》的账户数11648个，占应补偿适格投资者总账户的86.76%;注册账户涉及的补偿金额173886039元，占应补偿总金额的96.96%;已经签署《和解承诺函》投资者涉及的补偿金额共计169437594元，占应补偿总金额的94.48%。补偿工作进展顺利。

证监会新闻发言人特别强调，接受适格投资者网签时间将持续到6月11日23时，凡愿意接受补偿，但尚未完成网签操作的适格投资者要抓紧办理。目前，适格投资者已经能够通过交易系统查询深市A股证券账户的补偿权份额，获知补偿金额信息。