美国政府准备对SAC提出刑事诉讼

WSJ援引消息人士称美国联邦检察官可能最早在本周对SAC资本提出刑事诉讼，多年以来美国政府一直把这家由Steven Cohen创立的对冲基金列为内幕交易调查重点。

如果最终提出刑事诉讼，意味者美国政府对这家华尔街最成功最大对冲基金公司多年的证券欺诈调查进入最高潮。

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WSJ援引消息人士称美国政府不可能与SAC资本达成任何形式的“最后和解”，或者扭转起诉策略。

事实上目前的事态进程也表明美国政府与SAC资本不会和解。《华尔街见闻》此前曾报道SAC资本已经终止了与FBI和曼哈顿检察部门的任何无条件合作。

到2013年初SAC资本大约管理着150亿美元资产，有约1000名员工。

不过WSJ援引消息人士称，美国政府并不准备对SAC资本创始人Steven Cohen本人提出诉讼。

1992年Cohen用自己的2000万美元创立了SAC资本，这家对冲基金凭借自己交易部门强劲实力迅速上升为华尔街明星公司，而他本人喜欢购买豪华住宅和现代艺术品的作风也让他令人侧目。

但是上周SEC对Cohen发出民事诉讼，指控他没能做到尽职监督旗下基金经理，而是助长了内部凭借非公开信息交易牟利的文化。尽管SEC没有对Cohen发出内幕交易罪名的民事诉讼，但是试图通过起诉终结Cohen的对冲基金生涯。

SAC资本则反驳称Cohen本人并没有任何不当行为。并用一封“46页”的白皮书反驳SEC的部分指控“毫无根据”，而Cohen并没有忽视可能显示不恰当交易的“红色信号”。

但是没有一家美国大型金融机构能在刑事诉讼指控下全身而退，而美国政府的内幕交易调查已经严重打击了SAC资本。

3月份SAC资本支付了6.16亿美元罚款和解了SEC的民事内幕交易指控，同时并没有承认或否认任何国债。

4名SAC雇员已经承认犯下内幕交易罪;另一名前公司交易员和目前的交易员正面临刑事诉讼，这两人尚没有认罪。

今年SAC资本已经收到了投资者的50亿美元赎回请求，这意味着几乎所有的外部投资者都已撤资。

目前Cohen本人的资金占到SAC资本管理资产的一半，消息人士称他自己投入相当大的精力监管交易。

在曼哈顿联邦检察官和FBI过去四年刑事调查中，SAC资本是美国政府对华尔街一系列调查进程中最重要目标。自2009年8月以来美国执法部门的调查总统导致81人遭受歧视，73人认罪，没有一宗起诉最终宣告无罪。

刑事诉讼是美国司法部最有力武器，因为一家公司可以因为其员工的行为构成刑事犯罪罪名，即便这些人只是低层员工。而根据联邦法律如果对某家公司提出刑事指控，这意味着犯罪活动已经普遍存在，而不只是一两个“流氓交易员”的孤立犯罪活动。

从历史上看其他遭受美国政府刑事起诉的金融企业，大多数最终被其他公司吞并或者最终被迫出售。比如2002年安达信事务所由于为安然造假账遭受美国政府起诉，最终导致这家会计巨头解体。