SAC资本支付6.16亿美元和解内幕交易指控

对冲基金巨头史蒂文•科恩(Steven Cohen)的SAC资本同意支付创纪录的6.16亿美元罚款，和解美国监管机构对其从事内幕交易的指控。

这是SEC有史以来针对证券交易违反案件开出的最大罚单，同时也是针对SAC资本开出的首张罚单。目前SEC和美国司法部仍然SAC对其他一些股票的交易。

推荐阅读

一周公募基金名人微博荟萃

• 信托大全iphone版正式上线
• 今年以来逾八成股基跑赢大盘
• 3·15基金再中枪 逆向投资机会来临?

此外这笔创纪录和解金并不会终止SEC未来对科恩本人从事违规交易的调查。

SEC执法部门主管George Canellos说：

“达成的这个协议不排除未来对任何个人的起诉，其中就科恩在内，虽然他目前不是任何起诉的被告人。”

这笔和基金涉及科恩旗下两只基金：CR Intrinsic 同意支付6.01亿美元和解旗下基金经理Martoma利用内部信息交易艾伦公司和惠氏两只制药股票；Sigma Capital支付1390万美元，和解对非法交易科技股戴尔和Nvidia 的指控。

George Canellos在声明中强调：

“对CR Intrinsic及其附属公司的罚款是SEC发出强烈警告，当有员工违反法律为公司牟利时，我们警告对冲基金公司要对此负责。”

科恩是华尔街历史上最成功的基金经理之一，他25年职业生涯年化回报率高达25%，但多年以来SEC一直在怀疑SAC资本的惊人回报是否存在问题。

去年11月SAC资本前基金经理Martoma内幕交易案曝光，司法部门怀疑科恩可能与这起价值2.76亿美元规模史上最大内幕交易案有关。

去年11月SAC资本在投资者会议上披露已经接到了“韦尔斯通知”(Wells Notice)，这表明SEC打算对其发起民事欺诈指控。

FT认为科恩选择现在与SEC达成和解，可能是不想冒与SEC陷入长期诉讼斗争，从而导致投资者撤离资本的风险。

上月投资者从SAC资本撤离了16.8亿美元资金，主要理由是担心内幕交易调查可能带来的损失。

路透报道称，包括摩根士丹利和黑石这样的大型投资者，上月均已开始与SAC资本谈判更为优惠的赎回条件。