基金业协会会长孙杰今年将建立私募基金自律管理体系

中国证券投资基金业协会会长孙杰5月31日表示，今年将积极稳妥地做好私募基金登记、备案工作，推动落实私募基金发展所需的政策措施，解决开设账户等实际存在的困难和问题。重点关注私募基金的销售适用性和客户资金安全问题，核查登记备案信息真实性，加快建立以人员管理为核心的私募基金自律管理体系。

当日，中国证券投资基金业协会2013年年会在北京召开，孙杰在会上做了《认真履行协会职责促进行业创新发展》的主题报告，阐述了协会成立一年来的主要工作以及未来一年内的工作计划。

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据悉，2012年6月6日，中国证券投资基金业协会成立大会暨第一届年会在北京召开，截至5月底，协会会员总数已经达到390家，其中基金管理公司78家、基金托管机构19家、基金销售机构72家，基金评价机构10家，私募投资管理机构73家，证券、期货、保险等资产管理类机构71家，QFII及其他境外资产管理机构24家，法律、会计、信息技术等各类基金服务机构24家，其他各类机构19家。

孙杰表示，政府职能转变和新《基金法》赋予了协会行业公共服务的重要使命，金融业改革开放加快了基金行业创新及国际化进程，要求协会工作更加专业化、国际化，资本市场改革不断深入和基金行业市场化进程加快，客观需要拓展协会自律管理的平台。未来一年，协会将重点做好以下几方面工作：

(一)抓住金融业改革机遇，促进行业持续创新发展。组织行业加强对创新业务、改善发展政策环境的专题研究;做好创新产品专家评审的组织实施工作;研究制订基金管理公司治理相关规则，探索促进行业持续发展的激励约束机制;关注行业系统性风险，制订基金管理公司风险管理指引，组织实施基金管理公司和基金托管机构一般风险准备金的管理工作。

(二)扎实做好协调统一的行业自律体系建设，开展基础性服务工作。启动协会《章程》等基本规则的修订工作;建立和完善专业委员会工作机制;逐步建立不同类别会员的联席会议制度，研究各专业领域重点问题，落实各项自律措施;加快自律规则体系建设，制订协调统一的行业标准和规则;加强对基金销售机构等各类基金服务机构的自律管理，探索基金业务的外包模式，逐步实现专业化分工，降低行业运营成本。

(三)积极稳妥地做好私募基金登记、备案工作。按照法律授权和有关规定，完善并发布私募基金登记、备案规则，建立起安全、可靠的私募基金登记、备案管理系统，有条不紊地做好私募基金登记备案及相关培训工作。协调相关部门，推动落实私募基金发展所需的政策措施，解决开设账户等实际存在的困难和问题。重点关注私募基金的销售适用性和客户资金安全问题，核查登记备案信息真实性，加快建立以人员管理为核心的私募基金自律管理体系。

(四)完善从业人员自律管理制度，规范基金从业人员的执业行为。完善适合行业不同参与主体的从业考试制度，如基金从业资格考试、基金销售从业考试、高级管理人员和持牌人法律知识考试等。对公募和私募基金从业人员实施统一的登记管理。探索关键岗位专业人员或管理人员持牌制度，对投研人员、合规负责人、私募管理机构负责人等实行注册管理。加强对从业人员的合规和专业培训，2013年计划举办42期培训活动。强化从业人员自律管理，对违纪人员实行纪律处分。

(五)积极开展投资者教育活动，保护投资者合法权益。继续加强行业与媒体的互动;开发各种投资者教育产品，丰富投资者教育专栏内容，改进、完善投资者调查与研究工作;研究建立投诉处理和纠纷调解机制，积极维护投资者权益诉求;推动行业忠实执行基金产品销售适用性制度，保护投资者合法权益。

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